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退出港交所遭拒

imtoken钱包app 2023-01-18 16:50:24

香港IPO上市申请失败：18宗被联交所否决案例汇总_新浪财经_新浪网

资料来源：瑞安本资本

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2013年至2019年被联交所驳回81起

香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）定期发布退回和拒绝上市申请的指引，总结退回和拒绝上市申请的原因。指引中提及的每项决定都是根据有关案件的具体情况作出的，不应作为未来案件的先例。

过去七年（2013-2019），共有81宗上市申请被联交所否决，主要包括：

2013年驳回6件；

2014年驳回10件；

2015年驳回7件；

2016年驳回13件；

2017年驳回3件；

2018年驳回24件；

2019年驳回18件。

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联交所对上市申请人的审核属于“定性审核”

证券交易所对上市申请人的审核属于“定性审核”，对申请人是否具备上市条件和适合上市的审核也是综合考虑。

联交所将在审批过程中考虑多项因素。如果本所有理由认为上市申请人申请上市的目的不是为了自身业务或资产发展，或者其规模和前景，其已经为其上市地位付出了代价。若上市成本或上市目的不相符（即可能成为“空壳公司”），联交所将更着重申请人申请上市的商业理据，因为这将直接影响上市公司募集资金的拟定用途上市申请人的建议集资。当交易所存在上述疑虑时，将对申请人是否确实需要募集资金进行评估，而不是自行约定。

换句话说，如果上市申请人能够证明其集资所得款项的用途有商业理由，联交所将不会检查上市申请人是否有足够的内部资金或银行融资。只要能够充分展示上市的商业案例，上市申请人的资产负债表和/或现金流强劲并不会使申请人处于不利地位。

就2019年的18宗而言，除2宗在香港及内地有业务外，其余16宗分别来自港澳（5宗）、东南亚（9宗）、内地（1宗） )和日本(1例)。

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2019年拒签原因

联交所考虑拒绝上市申请的因素概述如下：

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（一）是否适合上市

1. 上市无商业理由（16名申请人），无实际募集资金需求，主要包括：

申请人未能就拟议的扩展计划提供充分的商业理据。

此外，申请人提出的募集资金用途与以往的经营策略不一致，申请人未明确说明不一致的原因。

2.估值不成立（3名申请人）

若申请人未能就上市申请提供充分的商业理由，联交所亦可考虑公司的估值，以决定其是否适合上市。

三位申请人未能解释：为何预测市盈率高于同行；选择同伴的理由；以及为什么他们的估值在过去的财务业绩和利润预测中是合理的。

3、董事/利害关系人或控股股东不适合（1名）

一名申请人未能证明最近重组为上市集团的多间公司在营业纪录期内作为单一经济单位营运，令人产生申请人的重组仅仅是为了符合上市规则的资格规定的印象。

至于以往被联交所拒绝的原因，比如包装上市、财务业绩回归、业务是否可持续等，在2019年都没有出现。

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（二）不符合上市条件

1.扣除非常规收入后未达到最低利润要求（1名申请人）

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2019年交易所驳回案件18件

2020年6月，联交所发布了《联交所拒绝部分上市申请的指引（2020年6月）》，主要列举了2019年被联交所拒绝的18件上市申请（其中主板上市申请12件）。案例，GEM6）上市应用案例，包括消费品制造（4）、消费服务（1）、工业（5）、房地产和建筑（8）。详情如下：

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责任编辑：张海英

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“炒币赚了1000多万，不敢套现”——虎嗅网

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“一共四笔交易，银行卡被冻结了三次。上次我选择了支付宝，但因为系统判断交易异常，支付宝又被冻结了。”

买而不敢卖，获利却无法转化为真正的财富，当比特币价格屡创新高时，类似的遭遇如云一般笼罩在每个炒币者的头顶。

比特币自问世以来，已成为知名的另类资产，为越来越多的人所熟知和交易，尽管价格波动频繁，但其价格一直在稳步上涨。硬币的另一面，比特币的半匿名性，已经成为某些不法分子隐藏身份、转移资金、逃避外汇管制的温床。尤其是2017年以来，由于包括中国在内的多个国家切断了用法币购买比特币等数字资产的途径，各种1:1锚定美元的稳定币，如USDT、USDC等，成为了数字资产的基本工具。币圈。以上行为提供了更便捷、无风险的渠道。

2020年以来，随着公安部、央行等部门联合打击跨境赌博资金链治理，利用比特币、稳定币等虚拟资产洗钱、转移资金等行为受到高度重视。由监管机构。

，如在疑似涉案OTC商户出售虚拟货币，或被银行判定为异常交易后网赌提现usdt，

随着冻卡浪潮席卷而来，虽然年末币价稳中有涨，但圈内一片混乱，OTC业务人人自危。一位资深玩家向腾讯新闻《潜望镜》抱怨说，他从3月份的比特币低位开始大胆买入比特币，然后押注一些DeFi概念资产。他今年赚了1000万多，但朋友们普遍被拒，冻卡的经历让他不敢轻易变现，只好换成稳定币存入交易所。

一位专门从事虚拟资产场外交易的OTC商户向腾讯新闻《潜望镜》描述，虽然这部分资金占比很小，但一旦涉及，整个资金传导链上下游都会受到牵连，导致卡冻结，后果更严重。

腾讯新闻《潜望镜》从接近监管人士处获悉，对于上述风险网赌提现usdt，央行和外汇局已有完善的监管办法，也有专门的局直接负责。解释所涉及的风险。” 随着反洗钱和打击跨境赌博资金流动的监管力度加大，未来对币圈灰色行为的打击只会更加严厉。

“合规是未来唯一的出路。” 某头部交易所联合创始人告诉腾讯新闻《潜望镜》，交易所需要做好源头把关，对OTC商户的准入资质进行更严格的审核。

稳定币是洗钱的绝佳载体

比特币自2009年诞生以来，由于其数量有限、去中心化、半匿名等特点，近年来在全球范围内迅速流行起来，备受关注。

但这些特点也导致比特币在各种灰色地带被少数不法分子利用。也成为其绕过央行外汇管制，通过比特币将资金转移出境的用途之一。

一个极端的情况是，

腾讯新闻《潜望镜》获悉，伊什顿当时找到了比特币中国的交易平台，但比特币中国相关人士透露，伊什顿没有通过相应的实名认证，交易金额巨大。警惕，从而拒绝伊什顿的交易请求。

但比特币价格波动大、交易速度慢等劣势并不能为洗钱活动提供足够的安全缓冲。随着虚拟资产市场的发展，连接法币和虚拟资产的稳定币，

其中，USDT

是市占率最高的稳定币，目前总市值已超过190亿美元。稳定币由 Tether 推出。 1USDT相当于1美元。用户可以使用USDT和USD进行1:1兑换。该帐户将有 1 美元的资金保证。

国内监管机构早就对稳定币带来的风险保持警惕。央行数字货币研究所所长穆长春多次表示，全球稳定币对公共政策和监管构成诸多风险，例如法律确定性、治理、反洗钱、反恐融资、反大规模武器化等。破坏监管、支付系统安全、市场稳定、个人隐私和信息保护、消费者和投资者保护、税收合规等挑战，并有可能导致地下经济渠道的全面开放，成为非法交易的工具。

国际反洗钱权威组织金融行动特别工作组

报告还指出，稳定币将导致虚拟资产生态系统发生变化，并带来更大的洗钱和恐怖融资风险。

“一只猫和一只狗进来了”

一位虚拟资产钱包创始人告诉腾讯新闻《潜望镜》，“这两年最大的问题是猫狗进入了币圈，这些人都插不进去。” 另一位从事场外交易多年的商家抱怨说，他最初就是这样做的。我在公司的时候，对客户的审计主要是为了防止资金被电信诈骗。然而，由于海外赌博和杀猪的兴起，这些“猫狗”都与赌博甚至毒品有关。跨境转移或洗钱的目的。

“一不小心，就有37天的包裹等着你，甚至可能直接进监狱。” 商家介绍，

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在9月举行的一次会议上，公安部国际合作局局长廖金荣介绍了打击跨境赌博犯罪的情况。他透露，据初步统计，中国每年流出涉赌资金超过万亿元。在当前经济下行压力加大的背景下，经济金融安全风险不断加剧。从犯罪模式看，一些赌博团伙利用虚拟货币收取、转移赌博资金，甚至以投资为由在缅甸部分地区进行网络赌博。这种新型渠道无法冻结，匿名溯源难度大，给打击行动带来巨大挑战。

央行10月披露，中国人民银行惠州市中心支行协助当地警方打击虚拟货币TEDA的使用。

跨境网络赌博案件。抓获犯罪嫌疑人77人，捣毁赌博网站3个，涉案金额近1.2亿元。此案不仅在银行账户中流通，还涉及虚拟货币，并通过多次洗钱，使资金去向极为隐蔽。

“我们现在在尝试纯交易，简单来说，我们处理的每一笔钱，每一枚币，都要单独审核，但这只是理想状态，如果每笔交易都要审核，基本上99%的用户都被屏蔽了。” 前述虚拟资产钱包创始人表示，在监管趋严的情况下，OTC商户做生意越来越难。

为了防止银行卡被冻结，炒币者在内部总结了很多经验。例如，不要使用工资卡或常用卡进行买卖。银行卡，因为风控比较严。

类似的经验是，资金流动需要过夜。更高级的方法是通过不同的银行卡买卖，卖币所得资金立即买进理财产品，然后提现。

打击力度只会越来越大

但无论商家和玩家如何规避，由于虚拟货币的灰色身份以及与非法资金的千丝万缕联系，冻卡浪潮或许只是一个开始。

接近央行的监管层对腾讯新闻《潜望镜》表示，目前的监管思路仍然是

. 2017年，央行等七部委宣布，

对跨境博彩资金链的打击也承受着高压。央行副行长范一飞近日指出，切断跨境赌博资金链是坚决打赢防范化解重大金融风险攻坚战的重要任务。要高度警惕，准确把握打击跨境赌博金融监管面临的困难挑战，继续加强调查研究，摸清跨境赌博资金流动作案手法，准确把握实际了解涉赌资金链情况，及时有效调整防控措施。控制治理战略战术，有的放矢，有效阻断。

范一飞强调，要加强统筹协调，做好信息共享，充分调动基层支行力量。同时，强化主体责任，继续遵循“谁开户”

谁负责“谁的用户

按照“谁负责”、“合作客户谁负责”的原则，严格追究持牌支付服务主体责任。此外，有针对性地加强客户身份识别、大额和可疑交易报告、账户提取现金身份验证等风险防控工作。 .

外汇局相关负责人也表示，当前打击跨境赌博形势依然十分严峻复杂，将对非法转移跨境赌博资金保持高压打击。切断赌资非法汇出流通渠道，查处违规为跨境赌资提供支付结算服务的银行和支付机构。

高压态势下，笼罩在炒币者头上的阴影难以消散。有业内人士预测，参与炒币的玩家可能会在近一两年内第一次遇到卡被冻结的情况。

“伦敦世纪并购”现转机！伦交所部分股东改变立场，希望港交所报价提高20% | 天天要闻界面新闻

正在阅读：《伦敦世纪并购》正在翻身！伦交所部分股东改变立场希望港交所报价上调20%

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据外媒消息，被誉为“世纪并购”的港交所收购伦敦证券交易所又有新转机。

据外媒消息，伦敦证交所部分投资者向港交所表示，必须提高20%的出价，增加现金部分，才能对他们有吸引力。 Jupiter Opportunities Fund 经理 Guy de Blonay 表示，在股东认真考虑之前，港交所必须将其出价从最初提议的每股 83.61 英镑提高到每股 90-100 英镑；原提案中的现金比率为25%。

9月11日，港交所发表声明，建议合并伦交所集团，拟以2,045便士加2.495股新股换取1股伦交所股份，收购伦交所的价格为296亿英镑。港交所行政总裁李晓嘉当天发表题为《拥抱“连接世界”新征程》的文章，称此次收购是千载难逢的“伦敦-香港世纪联姻” .

李晓嘉表示，伦敦证券交易所和香港证券交易所都是全球最重要市场的金融基础设施。两者若能成功结合，将打造全球布局，全球领先，涵盖亚欧美三大时区，同时覆盖美元。为欧元、欧元、人民币等主要货币提供国际金融交易服务的交易所集团，总市值预计超过700亿美元，为全球市场参与者和投资者提供前所未有的全球市场适应未来市场需求的互联平台。

伦敦证券交易所是全球固定收益和货币市场的领导者，而香港联合交易所是全球股票、股票衍生品和 IPO 市场的领导者。两者强强联手，将能够提供全资产、全方位、全产品的服务。而且，两者的结合将成为投资交易和风险管理的金融基础设施，对东西方资本自由流动和世界市场一体化至关重要，可为亚洲投资者提供广泛的全球金融服务。服务和产品。而中国庞大的中产人口和财富积累，将为欧美成熟资本市场的发展带来源源不断的充满活力的长期资金来源。

李晓嘉还表示，伦敦证券交易所是欧洲最大的交易所集团之一，其业务与港交所的业务具有很强的互补性。拟议的交易非常符合香港联交所的三年战略规划。如果成功，这将是东西方资本市场第一次真正意义上的强强联姻，打造一个站在全球资本市场顶端的领先国际交易所集团。

值得一提的是，对于港交所的拟议交易，伦敦证交所当天表示，该提议是未申请且自发的，将考虑港交所的提议。彼时，港交所相关负责人向证券时报记者表示，目前两所合并确实只是港交所提出的方案，伦敦证券交易所尚未表态。李晓嘉在会上表示，“这不是敌意收购，其实我们考虑了很长时间的收购，只是提出的晚了。如果我们设身处地为对方着想，他们会很惊讶按照我们的提议。但我们不想迟到。走了。”

但9月13日，伦敦证券交易所在其官网发表声明称，董事会一致否决了港交所的收购提议；没有必要进一步与香港证券交易所接触。

伦敦证券交易所拒绝的原因之一是公司正在推进对Refinitiv的收购，没有必要与港交所进一步接触。 2019年8月1日，伦敦证券交易所宣布收购Refinitiv，交易金额约为270亿美元。在伦敦证券交易所看来，Refinitiv 交易的财务和战略逻辑尤其受到热烈欢迎。

此外，伦交所认为，港交所报价不足以体现其价值，监管不确定性风险过大，交易不符合其战略目标。伦敦证券交易所还表示，我们认识到中国存在巨大机遇，高度重视双方关系；我们重视与上海证券交易所的互利合作关系，上海证券交易所是我们对华合作的首选和直接渠道。

虽然收购提议被否决，但机会依然存在，港交所并未放弃，仍在与伦交所接洽。

对于收购伦交所，李晓嘉在9月21日于苏州举行的第四届中国医药创新与投资大会上表示，“我们来的有点晚，还要继续努力。我们相信一旦这两个大市场merge 看起来战略作用是巨大的，而且是几代人的战略意义，是一个很好的前景，对我们来说也很有意义。但是不代表今天大家愿意这样做，但是我们必须自己做，努力吧。”

事实上，收购LSE在股东层面和监管层面都面临诸多困难。

首先，伦敦证交所作为欧洲龙头，资历深厚，公司发展势头良好。在香港证券交易所大幅扩张的同时，伦敦证券交易所也在继续发展。过去10年，但从市值来看，伦敦证交所市值暴涨了9倍多。伦敦证券交易所的股东如果接受要约，也会出高价。

此外，伦敦证交所也对监管部门的批准表示担忧。即使伦交所同意收购，港交所仍可能要面临英国政府的审查。英国商务大臣安德里亚·利德索姆 (Andrea Leadsom) 表示，监管机构将“非常仔细地调查任何对英国安全有影响的事件”。英国政府发言人也表示，伦敦证券交易所“是英国金融体系的重要组成部分……政府和监管机构将密切关注相关细节”。

有媒体认为，虽然伦交所否决了收购建议，但如果港交所能够与伦交所大股东就收购价格达成协议，还是有机会的。

不久前，《路透社》援引消息人士的话称，港交所计划在未来几周与伦敦证券交易所的25名主要股东会面。据报道，伦交所前20大股东中有15人同时也是港交所股东。他还表示，有信心伦敦证券交易所的部分股东会对港交所提出的合并方案感兴趣。

据外媒最新消息，港交所目前正与伦敦证交所股东进行接触。部分伦交所股东希望提高报价，增加现金报价。报道称，伦敦证交所的一些投资者告诉港交所，出价上涨 20% 并增加现金部分对他们来说必须具有吸引力。

来源：e公司官微

最后更新时间：10/05 11:52

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